仑匕 新 篷＿四¨Ｉ 羹 推进河南省科技报告制度体系建设 为科技创新提供基础保障 曹华东 周惠来徐文洪 郑州４５０００３） （河南省科学技术信息研究院，河南【摘要】本文主要阐述了科技报告的概念、类型、特点及作用，介绍了世界科技强国重视科技报告制度情况和我国科技报告制度建设新进展，提 出了推进河南省科技报告制度建设的建议。 ［关键词】科研；共享服务；科技报告；科技管理；科技文献 ［中图分类号】Ｇ３５３．１２ 【文献标识码】Ａ １ 科技报告的概念、类型、特点及作用 １．１科技报告的概念和类型。科技报告是科技人员为描述 所从事的科研、设计、试验等活动的过程、进展和结果，按照一定 的格式撰写的特种文献。科技报告属于非公开发行的一种灰色 文献，是科技文献信息资源的重要组成部分。科技报告与科技 期刊、会议论文、专利文献共同构成了科技文献信息资源的四大 形式。世界各国在科技文献信息交流中都将科技报告置于首 位。科技报告通常分为专题技术报告、技术进展报告、最终技术 报告和组织管理报告四种类型。 １．２科技报告的特点。一是科技报告技术含量高，实用性 强，利用价值大。科技报告产生于各类科研项目的研究活动中， 翔实记载了整个研究过程，既有成功的经验，又有失败的教训。 科技报告内容翔实，附有图表、研究方法等信息，其技术含量和 使用价值远高于其他文献。二是科技报告具有较强的新颖性和 前沿性。科技报告内容前沿，披露的是最新的科研进展和发 现。三是科技报告时效性强。由于科技报告的出版周期、出版 形式比较灵活，发表和出版相对较快。科技报告成文早于期刊 和图书，一般比期刊论文提前一年左右面世。四是科技报告撰 写较为规范。科技报告有较严格的要求，有一定的标准和规 范。我国在科技报告方面已经颁布了数项国家标准。五是科技 报告管理严格。如我国的科技报告均署名有作者和单位，并设 有保密级别：有公开、延期公开和保密之分。按“公开、受限、涉 密”ｉ个层次对科技报告进行分类分级管理。对可公开的科技 报告，建立开放的共享服务体系和共享机制，向全社会开放使 用；对涉密受限的科技报告，纳入保密信息管理体系当中，实行 受限受控使用。 １．３科技报告的作用和价值。其一，科技报告是一种传承 科学知识和技术成果的重要文献。科技报告体现的是对科研成 果的积累与传承，而这种持续的积累则形成了具有基础性与保 障性的战略信息资源，这对科技人员来说是一笔巨大的财富，可 以提高相关研究的起始点，避免低水平的重复研究，节省科研时 间和经费，大大地提高科研的效率，是科研工作承上启下的重要 保障。其二，科技报告是科学知识共享和技术成果交流的重要 工具和载体。通过科技报告的持续积累和共享，能为科研人员 提供有效的信息保障，使他们能够了解和借鉴别人的技术成果， 把有限的人力和物力放在攻克新的技术难点上。其三，科技报 告是国家科技进步与创新的基础战略信息资源。科技报告体现 ６ ＣＨＵＡＮＧＸＩＮＫＥＪＩ ２０１４．０９ 文章编号：１６７１—００３７（２０１４）０９—６—２ 了一个国家或地区的科技实力。科技报告记载的是科研活动不 同阶段的技术内容和经验教训，是国家科技进步与创新的基础 战略信息资源，是形成科技人才阶梯和成果阶梯的重要保障。 美国政府曾在一篇报告中指出：“国家对科技报告的收集、保存、 利用等方面进行投资，其价值是无法估量的”。其四，科技报告 是政府进行科技计划项目管理的有力工具。科技报告制度是实 现科技计划管理规范化、科学化的有效手段。科学管理科技计 划项目实施过程中提交的各阶段、各类型科技报告，为项目中期 检查、结题验收阶段的项目评价和成果奖励提供了依据，极大地 方便了在项目设立、申报和评审阶段开展项目创新性判断，同时 也更有助于监督检查科研进展和结果，实现对科技成果真实性 和创新性的检验。通过建立科技报告制度，有利于完善科技计 划项目管理体制，提高科研工作的透明度，减少或避免重复立 项，规范科研秩序，加强科研诚信体系建设。也是政府科技管理 部门实施政务公开的重要内容。科技报告将成为政府在科技领 域投入的一种新的总结形式和成果展示方式，有助于全社会更 好地监督、理解和支持政府科技投入模式。其五，科技报告是疏 通国际交流渠道、获取世界先进技术的有效筹码。 ２科技强国都非常重视科技报告制度建设 科技报告产生于２０世纪２０年代，二战后，发展迅速。几十 年来，逐步形成了世界范围的科技报告交流网络。据统计，全世 界每年出版的科技报告达１００万件以上。其中，最多的是美国， 约占８０％以上，其次为英国，占５％，德国、法国各占１．５％。目前， 美、日、英、德、法、日等科技强国都根据不同的科技管理体制，建 立了符合本国情况的科技报告制度体系。绝大多数发达国家及 部分发展中国家都产出了数量巨大的科技报告，积累了国家科 研项目的完整资料，并有条件地向社会公众开放共享。在这些 报告中，最为著名、规模最大和利用率最高的是美国商务部ＰＢ 报告、国防部ＡＤ报告、航空航天局ＮＡＳＡ报告和能源部ＤＥ报 告，被合称为美国政府四大报告。这四大报告系统每年能够产 出数十万件科技报告，在一定程度上可以说为美国科技全面领 先于世界构建了重要基础。１９４５年，美国政府成立了科技报告 出版局。从１９９７年以后，所有的科技报告均以数字产品形式保 存与发行。美国联邦采办条例规定，凡承包由联邦政府拨款资 助超过２５ ０００美元的所有项目，研发合同承包商必须向联邦政 府提交合格的科技报告。美国政府科技报告在世界各国有其庞 大的用户。美国政府四大报告每年公开发行６万多份。 ｌ创新论坛・战略研究ＩＩ ３我国科技报告制度体系建设现状及最新进展 举办了多期培训班。其四，改写、审核已提交的科技报告。２０１３ 我罔科技报告制度的建立正处于起步阶段。现仅有国防系 统科技报告做得比较好。中国国防系统科技报告工作发起于２０ 年９月，中国科技信息研究所开始组织国家科技计划项目科技报 告的改写和审核工作。历时７个月，约加工完成科技报告２．１万 世纪８０年代初，大致经历了探索阶段、抢救阶段、规范化发展阶 段三个时期。迄今共收集１３万份科技报告，初步建立了国防科 件（篇）。其四，建立“国家科技报告服务系统”。“国家科技报告 服务系统”（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｓｔｒｓ．ｏｒｇ．ｃｎ／ｉｎｄｅｘ２．ａｓｐｘ）自去２０１３年１ １月 技报告管理体系。我国民ＫＩ的科技报告制度体系尚未完全建立 起来，科技报告工作还比较薄弱。但是，近年来，国家开始重视 科技报告制度体系的建设。２０１２年１月，刘延东同志在视察中 国科技信息研究所收藏的美国政府科技报告后指出：科技报告 是一项基础性工作，我国在这方面与发达国家还有很大差距，我 １日上线试运行至２０１４年６月底有１４ ０００件（篇）报告上网对外 服务。向社会公众提供公开科技报告摘要浏览服务；向经实名 注册的科研人员提供在线全文浏览服务；向各级科研管理人员 提供面向科研管理的统计分析服务，同时向政府部门提供决策 支持等服务。 们也要加快建立科技报告制度。２０１２年７月，党中央、国务院印 ４推进河南省科技报告制度体系建设的建议 发的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》， 明确提【叶Ｊ加快建立统一的科技报告制度。２０１２年，科技部党组 ～号文件明确指 要把推进科技报告制度体系的建设作为当前 科技改革工作的重要内容之一。２０１３年ｌ０月１６日，全国政协副 主席、科技部万钢部长到中国科技信息研究所国家科技报告改 写、审核现场视察，专门检查指导科技报告工作。我国在推进国 家科技报告制度体系建设方面采取了以下重要举措： ３．１ 制定、完善国家科技报告制度的政策法规。２０１３年 ９—１０月，科技部就科技报告下发了《国家科技计划科技报告管理 办法》和《关于国家科技重大专项落实科技报告制度有关工作的 通知》两个文件。目前，科技部正在会同相关部门研究出台《关 于加快建立国家科技报告制度的指导意见》。《指导意见》（草案） 强调科技报告工作要加强统筹协调；逐步推进科技报告三级管 理架构的形成，建立国家科技报告管理中心，推进各部门（地方） 和基层单位的收藏服务体系建设。 ３．２开展科技报告试点工作。２０１３年，科技部率先在国家 科技计划项目中开展了科技报告的试点。其一，国家科技报告 试点一 作包括四部分内容。主要是对新、老项目实施分类管 理。对于已验收的项目，进行科技报告的回溯工作，在提交原有 报告的基础上，进行科技报告规范改写。对于在研项目，相关负 责部门修改了年度、中期、验收报告的模板，对科技报告的内容 进行ｒ完善和补充。对于新立项目，将其纳入科技计划项目合 同管理，并在计划任务书中明确承担单位须呈交科技报告的数 量、类型及时限；将科技报告任务完成情况作为中期检查和结题 验收的必备条件，以及是否对其提供后续支持的重要依据。其 二，科技部科技报告的试点范围为一是国家科技重大专项、９７３ 计划、８６３计划、国家科技支撑计划、国际科技合作专项、重大科 学仪器设备开发专项等科技计划项目。时间自２００６年以来立 项、有电子文档的全部非涉密计划项目进行科技报告的回溯（抢 救）或呈交工作。二是在国家科技计划项目申报中心设立科技 报告呈交专栏，统一呈交科技报告。三是积极推进基层法人单 位的科技报告体系建设。督促基层项目承担单位履行法人责 任；将科技报告工作纳入单位科研管理程序，设立专岗专人负责 科技报告工作；督促项目负责人组织科研人员撰写科技报告，并 负责本单位所承担项目的科技报告审查和呈交工作。四是对承 担科技计划项目的科研人员及单位管理人员进行科技报告的培 训和宣传工作。其三，分类举办各类科技报告培训班。国家科 技部就科技报告制度试点和科技报告编写工作已在北京、天津、 辽宁、山东、广东、四川、安徽、湖北、江西、陕西、青海（片区）等地 近年来，随着科技投入的快速增长，河南省高水平科技成果 不断涌现，科技资源总量快速增加。在省、市、县政府财政资金 的支持下，每年有大量科技计划项目结题产生科技报告，这是河 南省重要的科技资源，具有重大的开发和利用价值。但目前由 于没有建立起全省科技报告的统一收藏服务体系，很多科技项 目的档案资料及数据散落于河南省的不同部门、不同项目承担 单位乃至个人手中，加上客观环境变化、人员和机构调整等诸 多因素，很多珍贵资料日渐流失，造成极大的资源浪费。因此， 建立河南省科技报告制度体系已迫在眉睫。按照科技部科技 报告制度建设规划，科技部今年下半年重点要在各省市、各部门 推进科技报告制度体系建设。作为经济大省、新兴工业大省的 河南，在科技报告制度建设方面应及早谋划，争取早启动、早布 局，以取得先机。 现就推进河南省科技报告制度体系建设，提出以下建议：其 一，成立组织管理机构。由省科技厅牵头，成立河南省科技报告 领导小组，负责全省科技报告制度建设的政策制定、工作推进、 协调和监督检查工作。成立河南省科技报告管理服务中心，承 担河南省科技报告的收集、加工、保存、管理和服务工作。河南 省辖区基层法人单位，根据需要设立专门机构或专人负责本单 位科技报告的收集、保存、提交、联络及协调工作。其二，制订促 进、规范河南省科技报告工作发展的政策条例。结合河南省情、 参考国家科技报告的有关政策法规，起草《河南省实施科技报告 制度的管理办法》等法规条例，推动、规范河南省科技报告工 作。其三，注重全省科技报告顶层设计与规划。其四，加强培训 宣传工作。其五，建立科技报告约束与激励机制。 参考文献： ［１】贺德方冲国科技报告制度的建设方略ｆＪ１．情报学报，２０１３ （５）：４５２—４５８． ［２】刘垠，陈磊．科技报告：展现科技实力推进开放共享ｆＮ】．科 技日报．２０１３．１１．５． ［３】范文，赵今明．中国科技报告体系建设研究ｆＪ］＿安徽科技， ２０１４（１）． 基金项目：本文系２０１３年河南省软科学计划项目“河南省 科技报告体系建设研究”（项目编号：１３２４００４１１０１５）的阶段性 成果。 作者简介：曹华东（１９６１一），男，本科，高级工程师，研究方 向：科技发展战略、科技管理。 ＣＨＵＡＮＧＸＩＮＫＥＪＩ ２０１４．０９ ７