采用教材：黄本笑主编 证券投资学（第二版） 中国人民大学出版社 参考教材：教育部高等教育司组编 证券投资学 高等教育出版社
吴晓求主编 证券投资学（第二版） 中国人民大学出版社
学习方法： 以教材为主，自学为主，仔细阅读。掌握重点知识，了解一般介绍性内容，对理解上有难度的问题， 做好记录，可以对照参考书来理解，也可以给老师发电子邮件，与老师一起讨论。
任课教师的电子邮件地址： weijj@sust.edu.cn
第一章 导论
导论是对证券投资学这门学科作个概括的介绍，使读者有个总体的了解。 第一节讲证券投资学是研究哪方面内容的，它的研究领域涉及哪些方面的问题。对这一节阅读一下即可。要求是了解证券投资学的研究对象与基本内容。 学习重点：证券投资的概念、特点及分类，证券投机与投资的区别。 学习难点：金融市场的分类，对货币市场、资本市场的理解。
第二节是这章的重点，尤其要理解投资与投机的区别，证券市场上大多数人是投机者。
第三节讲金融市场及其分类，目的在于说明证券市场在金融市场中的地位。证券市场是资本市场的重要组成部分，也是金融市场的重要组成部分。说它难，是因为金融市场涉及面广，学生又缺乏这方面的感性认识，学起来比较抽象。 作业：1、什么是证券投资
2、证券投资的基本步骤有哪些
第二章 证券投资工具
证券投资工具也称为证券投资对象。对第一节所讲的内容，重点掌握证券的定义和有价证券的分类。对证据证券、凭证证券、货币证券、货物证券只要了解一下就行了，我们要学习的是资本证券。
学习重点：证券的概念；债券的定义、特征与分类；股票的定义、特征与分类；证券投资基金的定义、特点与分类。
证券投资工具主要是债券、股票、基金三大类，每一类中又作了较详细的区分。在债券这种类型中，主要掌握政府债券、金融债券、公司债券的共性与个性；在股票这种类型中，要着重掌握什么是普通股，什么是优先股；对优先股的分类可以不关注；在基金这种类型中，着重掌握公司型基金与契约型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与特点。
学习难点：证据证券、凭证证券、有价证券的区分。从广义证券的角度所作的这样一种区分，理解起来有些困难，但并不重要，我们要理解和掌握的是有价证券中的资本证券。
第五节的内容不作要求。
作业： 1、简述债券、股票、投资基金的定义与特点 2、普通股与优先股的区别有哪些
第三章 证券市场
有关证券市场的知识与理论是证券投资学的不可分割的组成部分。
第一节是关于证券市场的基本知识、基本理论部分。要求掌握证券市场的定义和功能。对于证券市场的作用有所了解就可以了。这些内容通过阅读就可以掌握，并不难。
第二节证券市场的结构与分类，可以使我们从多角度认识证券市场，对证券市场本身的理解会更全面，本节没有难度。
第三节证券市场的参与者包括发行人、投资人、中介机构、监管机构这四类，了解各类参与者中都包含了哪些成分。
第四节重点学习证券交易所市场，也称为场内市场。在中国，证券交易的绝大部分都是在交易所市场完成的。要求掌握交易所的特点与功能。
学习重点：证券市场的概念、证券市场的功能，证券市场的分类；证券市场的结构；证券交易所。
了解我国证券市场的现状及改革
学习难点：证券交易所与场外交易市场
作业：1、什么是证券市场，证券市场的分类有哪些 2、证券交易所有哪些功能
第四章 证券发行市场
本章的内容是第三章内容的继续和展开，比较详细的介绍了股票、债券、基金这三种基本投资工具的发行市场。 第一节讲发行市场的概念、结构与作用，是关于发行市场的基本知识与理论，要求掌握证券发行市场的概念、结构与作用的阐述。
第二节股票市场，重点学习股票的发行方式与发行价格的确定，而对发行条件、发行程序、发行的上报与审批这些细节性的内容不作要求，这些内容在《公司法》、《证券法》、证券监管机构的管理办法中有详细的规定。
第三节要求掌握债券的发行方式、债券发行价格的形式及影响发行价格的因素、债券信用级别的划分及其意义。对债券的发行条件与程序、债券信用评级的具体做法不作学习要求。
第四节讲证券投资基金的发行市场。证券投资基金每一个基金是都是一个金融产品，由基金发起人设立，由基金托管人妥善保管，由基金管理人进行运作，由基金投资者负担盈亏。在社会上购买开放式基金的投资者占绝大多数。在这一节，着重学习证券投资基金的设立条件、发行方式、发行价格的确定。
学习重点：股票的发行方式；债券的发行方式；债券信用级别划分及含义；基金的发行方式和价格
学习难点：股票发行价格的确定方法；债券的发行价格的确定方法。学习过程中遇到的难题，可以发电子邮件沟通，也可以记下来在集中面授的时候解答。
作业：
1、证券发行市场的作用是什么 2、简述股票的发行方式
第五章 证券交易市场
证券交易的主要市场是交易所市场，因为已在第三章讲过，本章就不再讲了。但学习的人不可产生错觉，以为证券交易主要是在场外市场交易。
证券交易市场是证券市场的主要组成部分。在社会上，通常人们所讲的证券市场就是指证券交易市场。
第一节是关于交易市场的理论观点，要求掌握有关证券交易市场特点的论述。交易市场的功能只要掌握前两点就可以了。
第二节有关证券上市的条件，可以说各个国家市场管理部门规定的具体条件都不尽相同。在工作实际中，需要去查阅有关的管理法规。在这一节，要求掌握关于证券上市的优缺点的论述。
第三、四、五节的内容了解即可。
第六、七节是关于证券的交易程序和交易方式，是进入交易市场必须掌握的基本知识，实用性很强。要求熟练掌握证券交易程序和现货交易方式。
第八节的内容，要求掌握封闭式基金的交易和开放式基金的申购与赎回。 学习重点：证券交易程序、证券交易方式 学习难点：对做市商制度、回购交易的理解。 作业：1、试述证券流通市场的特点 2、试述证券的交易程序
第六章 证券价格 这一章是全书的难点。由市场决定的证券价格是真实的同时也是变幻不定的。从理性投资的角度，需要给出所交易的证券，在可以预期的经济条件下，到底应该以什么价格交易，才是符合它的价值的。这就是证券价格的决定，就是本章所要讨论的问题。
第一节讲怎样确定债券的价格。它的原理是，证券的价值在于它能够在未来给持有者带来收益。买方的出价等于卖方所转让的未来收益的现值。这符合经济活动中等价交换的原理。对于债券来说，具有固定期限、固定利息、确定的还本数值，因此，将未来可获得的利息和到期兑付时归还的本金进行折现，就可以计算出一定面值的债券在市场上的理论价格。
第一节中关于债券收益率的计算及利率期限结构的内容不作要求。
第二节是关于股票价格的计算。股票的市场交易价格是不断变化的，可能涨得很高，也可能跌的很低，那么，股票到底应该值多少钱呢，这就是股票价格决定问题。假定一个购买股票的人今后不再卖出，那么，他所持有的股票的经济价值就只在于未来可能给他带来的股息收入，由于资金时间价值的存在，未来获得的收益必须进行折现，才能确定那些未来收益的现值，从而也才能确定股票的价值。教材中关于股票内在价值的几个理论模型都是遵循着这样的定价原理。这一节的内容也比较多，要求掌握142页的基本模型和143页的零增长模型和市盈率
估价法就可以了，其他的内容不作要求。
第三节讲基金价格的决定，这里主要讲基金在流通市场上的定价问题。对封闭式基金来说，其交易价格围绕单位基金净值波动，多数情况下以低于单位基金净值的价格来交易，具体价格由市场决定。对开放式基金来讲，其申购价与赎回价由基金单位的净资产值加减一定的手续费构成。 了解证券价格指数的意义及其编制方法
重点：掌握债券、股票价格决定的原理，理解定价模型的意义；了解基金价格的形成机制
难点：债券定价公式的推导，股票定价的零增长模型。 作业：1、哪些因素影响债券价格的确定 2、什么是零增长模型，主要特点是什么
第七章 证券投资的基本因素分析
证券投资分析有有两大流派，一为基本分析，一为技术分析。基本分析这个流派以价值决定为中心，价格围绕价值波动为理念，注意分析哪些因素的变化会影响到价值的变化，向那个方向变化，进而预测价格的变化趋势。
第一节宏观经济因素分析，了解宏观经济走势与证券市场的关系。分析宏观经济因素的目的是为了判断宏观经济的走势，宏观经济的走势与证券市场的走势是一致的，但证券市场会提前反映宏观经济的运动方向。
搞清货币政策与财政政策的区别及其对证券市场的影响机制。
第二节行业分析，不同的行业与宏观经济的周期不完全一致，不同的行业之间经济发展速度也不一致，了解这些规律，对于在哪个范围去选择投资对象是有很大帮助的。要求掌握行业经济结构分析与行业生命周期分析的内容。
第三节公司分析，分析公司的竞争力是为了在投资时能挑选出这个行业的优秀企业，其方法是竞争力分析和公司业务分析。在公司分析中，财务分析是重点。财务分析是从会计数据的角度，考察公司的财务稳健性，盈利水平高低，盈利增长能力，公司价值变化趋势，从而为是否值得投资提供信息。要求掌握会计报表的分析方法和重要财务指标的计算方法，理解其经济意义。 掌握基本分析的思路和原理。 重点：公司分析
难点：行业的经济结构分析，公司财务分析
作业:1、什么是行业的经济结构，不同经济结构的特征是什么 2、财务报表分析的目的是什么，有哪些可供选择的方法
第八章 证券投资的技术分析
在证券投资知识广泛传播与计算机应用趋于大众化的现代社会，技术分析手段几乎为每个证券投资者所运用。
第一节， 要求掌握技术分析的假设前提及技术分析的四要素。
第二节，要求理解道氏理论、波浪理论，掌握K线理论；切线理论；形态理论。道氏理论的精华在于确定了长期趋势看，证券价格变化存在牛熊交替的变化规律。波浪理论的核心在于提出涨跌循环中的八浪结构。K线是每个运用技术分析的投资者都必须懂得的。
第三节，技术指标的种类很多，教材中选取的只是其中的一部分。技术指标
的设计遵循一定的原理，将看似杂乱无章的原始数据处理之后，可以指示出价格运动的方向、力度，以此来确定买入或卖出时机。在这一节，要求掌握移动平均线指标，随机指标，相对强弱指标。
由于技术分析是根据统计原理或经验模型得出结论，因此，其结论不具有必然性，而只有概率上的正确性。
掌握技术分析的原理，正确理解技术分析的结论。
重点：技术分析的假设前提与分析要素；K线理论；切线理论；形态理论 难点：对技术分析结论的理解
作业：1、如何理解技术分析的假设前提
2、在使用K线理论进行分析时，我们应该注意哪些问题
第九章 现代证券投资组合理论
现代投资组合理论是近半个多世纪发展起来的证券投资理论，对于大资金的分散投资有很好的指导作用。它把分散投资的证券不作为个别的证券来管理，而将持有的证券作为一个组合成的整体来进行管理。这一章数学模型比较多，学习的难度也很大，通常作为研究生进一步学习研究的内容比较合适，而在本专科阶段不作过多的要求。
理解证券投资收益与风险的关系。
重点：投资收益率的计算；投资风险的构成及其衡量 难点：投资风险的衡量
作业：1、证券投资的风险有哪些
2、证券投资收益与风险的关系如何
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