单选题
第1题 (3) 分
资本证券主要包括（ ）。
、股票、债券和基金证券 A
、股票、债券和金融期货 B
、股票、债券和金融衍生证券 C
、股票、债券和金融期权 D
第2题 (3) 分
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A、参与优先股 B、累积优先股 C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股
第3题 (3) 分
金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。
A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是
1
-
第4题 (3) 分
债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。
A、真实资本 B、虚拟资本 C、财产直接支配权 D、实物直接支配权
第5题 (3) 分
贴现债券的发行属于（ ）。
、平价发行 A
、溢价发行 B
、折价发行 C
、都不是 D
第6题 (3) 分
按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（ ）。
A、展期偿还 B、满期偿还 C、到期偿还 D、部分偿还
第7题 (3) 分
2
-
证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（ ）。
A、买卖差价 B、利息或红利
C、生产经营过程中的资产增殖 D、虚拟资本价值
第8题 (3) 分
可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
第9题 (3) 分
优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A、长期看涨期权 B、长期看跌期权 C、短期看涨期权 D、短期看跌期权
第10题 (3) 分
3
-
决定债权票面利率时无须考虑（ ）。
、投资者的接受程度 A
、债券的信用级别 B
、利息的支付方式和记息方式 C
、股票市场的平均价格水平 D
第11题 (3) 分
基金管理人由（ ）机构担任。
、证券公司 A
、保险公司 B
、基金管理公司 C
、商业银行 D
第12题 (3) 分
证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人
第13题 (3) 分
浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是（ ）。 4
-
A、高于市场利率 B、低于市场利率 C、等于市场利率
D、没有关系
第14题 (3) 分
看涨期权的买方具有在约定期限内按（ 利。
A、市场价格 B、买入价格 C、卖出价格
D、约定价格
第15题 (3) 分
证券业协会性质上是一种（ ）。 A
、证券监督机构 B
、证券服务机构 C
、自律性组织 D
、证券投资人 第16题 (3) 分
股东大会是股东公司的（ ）。
A
、权力机构 5
）价格买入一定数量金融资产的权
-
B
、法人代表 C
、监督机构 D
、决策机构 第17题 (3) 分
债券是由（ ）出具的。
A
、投资者 B
、发行人 C
、代理发行人 D
、债务人 第18题 (3) 分
贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。
A、不规定利率 B、规定利率 C、不标明折价率 D、标明折价率
第19题 (3) 分
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的收益按（利率和证券的有效期限折算的价值就是其理论价格。
A、当前的市场利率
B、同期银行贷款利率
6
） -
C、同期银行存款利率 D、资本成本
第20题 (3) 分
债券和股票的相同点在于（ ）。
、具有同样的权利 A
、收益率一样 B
、风险一样 C
、都是筹资手段 D
判断题
第21题 (2) 分
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
正确 错误
第22题 (2) 分
认股权证是普通股股东的一种特权。
确 正 误 错
第23题 (2) 分
期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
7
-
确 正 误 错
第24题 (2) 分
系统性风险是不可以回避的，但可以分散。
确 正 误 错
第25题 (2) 分
金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。
正确 错误
第26题 (2) 分
买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
正确 错误
第27题 (2) 分
金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
正确 错误
8
-
第28题 (2) 分
委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。
确 正 误 错
第29题 (2) 分
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
正确 错误
第30题 (2) 分
技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决应该购买何种证券的问题。
正确 错误
第31题 (2) 分
在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的组合是有效组合。
正确 错误
第32题 (2) 分
基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场纠正，“市场永远是错的”。
9
-
正确 错误
第33题 (2) 分
技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的现金流，并将现金流贴现。
正确 错误
第34题 (2) 分
技术分析的要素有：价、量、势。
确 正 误 错
第35题 (2) 分
“价是虚的，只有量才是真实的。”是说成交量是股价的先行指标。
正确 错误
第36题 (2) 分
我国只有在卖出证券时才有零数委托。
确 正 误 错
第37题 (2) 分
10
-
超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。
正确 错误
第38题 (2) 分
差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
正确 错误
第39题 (2) 分
技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。分析的结果更接近市场的局部现象。
正确 错误
第40题 (2) 分
基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析与区域分析、公司分析三个方面的内容。
正确 错误
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